合规官

什么是合规官

合规官是负责确保您的公司在巴拿马监管框架内运营的法律角色。它不是企业的奢侈品。对许多公司而言，它是一项法律义务。对所有公司而言，它是安心运营与面临处罚、账户冻结或关停之间的差别。

适用对象

面向金融、房地产、法律与会计行业的公司，以及在 UAF 面前被视为义务主体的任何业务。面向处理国际客户、高价值交易或在受监管行业运营的企业。面向希望在监管机构不成为其麻烦的情况下成长的创业者。

我们做什么

我们担任您的外部合规官。我们设计并实施您完整的合规计划，办理您在 UAF、银行监管局与 MICI 面前的义务，并使您的公司在任何检查或监管要求面前得到屏障。

包含内容

• 设计并实施”了解您的客户”（KYC）政策手册。
• 起草并更新反洗钱／反恐融资（AML/CFT）合规计划。
• 办理在 UAF 面前的监管报告：RTE、FECI 与 APC。
• 定期比对联合国与 OFAC 名单进行筛查。
• 依据 2021 年第 254 号法律进行最终受益人申报。
• 起草并保管手册、政策与流程。
• 处理并了结审计与检查中的意见。
• 就合规法规对您的团队进行培训。
• 管理客户与交易对手的尽职调查材料。

没有合规官会发生什么

因监管不合规而受到的严厉行政罚款。银行账户被冻结。丧失营业执照。在银行、合伙人与投资者面前声誉受损。在未申报洗钱案件中承担刑事责任。

如何运作

1. 指定与管理合规官 —— 我们指派一位适配您公司需求的外部合规官。
2. 合规手册 —— 我们起草并实施适配您行业与风险状况的合规手册。
3. 尽职调查与监控 —— 客户筛查、可疑交易监控，并在必要时进行强化尽职调查。

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